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《征求意见稿》在风险管理能力、持续合规状况、市场竞争力等方面进行了多项内容修订。关于市场竞争力评价指标,征求意见稿取消了营业收入排名这一规模指标;对现行有关行业排名指标,在适当加大位于行业前列的激励力度的同时,扩大了加分范围。

近日,监管部门向各券商下发《证券公司分类监管规定(征求意见稿)》(下称《征求意见稿》),对分类评级指标进行修订,并在今年证券公司分类评价中适用。

针对市场竞争力评价指标,黄金棋牌app下载《征求意见稿》取消营业收入(合并报表口径)排名这一规模指标;将“上一年度代理买卖证券业务收入排名及营业部平均代理买卖证券业务收入排名”这一指标,调整为“上一年度证券经纪业务收入排名”,计算口径包括代理买卖证券业务净收入+席位租赁收入+代销金融产品收入(具体计算方式由证券业协会确定);将“上一年度机构客户投研服务收入占经纪业务收入比例”这一指标,调整为“机构客户服务收入占经纪业务收入比例”;将“信息系统建设投入排名”这一指标,调整为“信息系统建设投入占营业收入的比例位于行业前列且投入金额位于行业中位数以上”(具体计算口径由证券业协会确定);取消“净资本收益率排名”和“成本管理能力排名”,增设“净资产收益率排名”。此外,还调整了加分范围与分值。

证券公司分类监管规定修订征求意见 弱化规模排名指标 引导券商差异化发展

倒逼差异化发展监管部门表示,黄金棋牌app下载分类评价有必要适当弱化规模排名指标。以营业收入为例,近年来有部分证券公司年末利用子公司大量从事高风险大宗商品交易,推高合并报表营业收入,这种不良倾向需要及时抑制。

邳州高新区纪工委专责监督“三到位”助力优化营商环境

“监管政策将倒逼券商走差异化发展道路,推动证券行业充分竞争,引导差异化、特色化、专业化发展。”华南某中型券商副总裁表示。

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今年以来,黄金棋牌安卓版邳州高新区纪工委聚焦主责主业,强化专责监督,促进优化营商环境工作压力传导到位、问题排查到位、整改落实到位,为营商环境持续向善、向好提供坚强纪律保证。  畅通监督举报渠道。聚焦营商环境“深化年”惠企政策落实,在区便民服务大厅设立营商环境举报信箱、公布举报电话、二维码监督举报牌,及时梳理“民声通”等转办的信访事项;从人大代表、政协委员中聘请优化营商环境监督员,拓宽线索来源,切实保障企业利益。  转变作风提升效能。聚焦服务企业发展的推诿扯皮、不作为、慢作为、效率低下、纪律涣散等问题,深入窗口单位开展明察暗访,全面排查企业和群众办事过程中存在的空岗串岗、未执行一次性告知等问题20个;对“百日会战”70个项目进行实地督查,坚决杜绝庸、懒、散、慢等行为,通过作风转变,助推项目建设遍地开花。  强化监督执纪问责。聚焦高新区优化营商环境领域“堵点”“难点”,用好“四种形态”,对党员干部与企业交往过程中出现的违规违纪苗头性、倾向性问题,及时约谈提醒;对影响项目建设的行为予以严肃查处,对项目建设中“不作为、假作为、乱作为”等现象,进行问责追责,用精准执纪倒逼优化营商环境工作责任落细落实。

引导风控能力强化合规风控是此次修订的重中之重。《征求意见稿》提高了风险管理能力正向激励加分门槛,并根据全面合规与风险管理新规,补充可量化的加分指标;进一步完善对立案调查或发生风险事件情形、有关监管措施的扣分规则,固化有关处理标准;针对行业突出风险点,细化完善风险管理能力评价指标和标准,推动部分证券公司解决风控能力偏弱的问题。

《征求意见稿》的附表《风险管理能力评价指标与标准》同样进行了大幅修订,纳入了融资融券与股票质押违约率、企业文化建设等指标。

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